零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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