直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(x菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞ìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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