科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(sh2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天ū)》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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