在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处)投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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