近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊(yì)商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建设(shè)银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代(dà张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊i)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3张继是什么朝代的诗人怎么读，张继是什么朝代的诗人啊日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调(diào)查和自(zì)律问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规(guī)则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和(hé)风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国(guó)有大行来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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