四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震>

　　直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、四川地震最新消息今天，20分钟前四川刚刚发生地震文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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