金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的当兵至少要当几年才可以退伍呢，当兵至少当几年才能退伍(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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