零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未5k是多少钱，55k是多少钱，5k是多少钱人民币k是多少钱人民币按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(cé5k是多少钱，5k是多少钱人民币ng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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