金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构张学良多高，少帅张学良多高责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhò张学良多高，少帅张学良多高ng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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