近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽几近是什么意思，几近什么意思拼音(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资(zī)工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融(róng)资工具，房地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口几近是什么意思，几近什么意思拼音银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连(lián)银行(xíng)等多家机构(gòu)存(cún)在(zài)债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交几近是什么意思，几近什么意思拼音易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报(bào)的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人”，对于(yú)商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的(de)公序(xù)责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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