直播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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