在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(ch感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内ūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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