近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报西安市城六区是哪几个p>

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监(jiān)管力度(dù)在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　西安市城六区是哪几个ong>交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和(hé)自(zì)律规则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行(xíng)间市(shì)场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价格(gé)发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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