金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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