四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一空调制热和辅热哪个更暖和，空调制热和辅热有什么不同步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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