金融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互(hù)换通下(xià)的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通(tōng)过北向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适(s三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思hì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下(xià)简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地(d三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思ì)基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事(shì)宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业(yè)务的(de)清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合人民(mín)银行要求(qiú)并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境(jìng)外投资(zī)者(zhě)需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易(yì)平(píng)台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)“北向互(hù)换通(tōng)”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换通(tōng)”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则(zé)和(hé)具体(tǐ)安(ān)排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各项职(zhí)责(zé)，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)及(jí)业务(wù)规(guī)则(zé)，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践(jiàn)操作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参(cān)与做准备。

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