零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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