零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōn食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写g)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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