昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部(bù)署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户(hù)软件(jià50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润n)或硬件设施的安(ān)全运行，50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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