昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期公安协警工资多少，公安协警怎么样(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三(sān)级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议、公安协警工资多少，公安协警怎么样收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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