金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独(d正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？ú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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