金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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