在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jī什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空n)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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