直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(h气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别uì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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