零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)<广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良/p>

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公(广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着(zhe广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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