金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未(2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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