直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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