在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位(爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　爬山是什么性暗示，男女常用的7句性暗示语alt="暂(zàn)停备案(àn)！知(zhī)名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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