科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(j观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单24px;'>观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单īng)存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单(gōng)司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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