在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节了什么故事情节元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(sh《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节ān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和内在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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